CFTC通过一项新规！净资本有新要求！

来源: Mondo Visione 2020-07-23

商品期货交易委员会（以下简称CFTC）今日在公开会议上批准了一项规则，有关掉期交易商（以下简称SD）和主要交易参与者（以下简称MSP）的新资本和财务报告要求。该规则的采用标志着CFTC根据《多德-弗兰克法案》第731节（该法案已于10年前颁布）已完成必要的规则制定。

委员会以3:2票通过了最终规则，对不受银行监管机构监管的SD和MSP制定了新的资本要求，并提出财务报告要求。SD可以选择以下三种方法之一满足最低资本要求，具体取决于其业务特点：

最终规则还对FCM现有资本要求进行了修改，以对掉期和基于安全的掉期施加特定要求。

最终规则内容还包括：1）全面的模型批准流程； 2）随附财务报告、记录保存和通知要求；（3）可替代合规决策程序，主要针对那些已被要求达到国外监管机构净资本要求的SD。

此最终规则在《联邦公报》上公布后60天生效，市场参与者必须在2021年10月6日之前遵守该规则。

美国商品期货委员会CFTC