CFTC试图对货币交易欺诈者施加286万美元的罚款

来源: FinanceFeeds 2020-01-27

监管机构已针对VOS Capital Management，LLC及其主要负责人Dominick Vincent Carducci提起了违约判决的动议。

美国商品期货交易委员会（CFTC）敦促针对VOS资本管理有限公司及其主要负责人Dominick Vincent Carducci提起违约判决。拟议的缺席判决书于2020年1月23日提交纽约南区法院。

FinanceFeeds看到的该文件清楚地表明，CFTC要求被告支付2,861,625美元的民事罚款，这相当于被告从其侵权中获得的金钱收益的三倍。此外，根据拟议的判决，Carducci和VOS Capital必须分别和共同支付953,875美元的赔偿。

根据拟议的判决，Carducci被永久限制、禁止直接或间接从事违反《法案》第4b(a)(2)(a) -(C)、4o(1)、2(C)(2)(C)(iii)(I)(cc)、以及《法案》和《条例》5.2(b)和5.3(a)(2)(ii)条的行为。VOS资本被永久限制、禁止并禁止直接或间接从事违反第4b(a)(2)(a) -(C)条、第4o(1)条、第2(C)条(2)(C)(iii)(I)(cc)条以及第4m(1)条(b)和第5.3(a)(2)(I)条的行为。

此外，被告被永久限制、禁止或直接或间接地:

根据任何注册实体的规则进行交易或受其约束；
以被告人名义持有的账户或任何被告拥有直接或间接利益的账户进行任何涉及“商品利益”的交易；
以任何被告人的名义买卖任何商品权益；
在涉及商品利益的任何账户中，以委托书或其他方式控制或指导任何其他人或实体的交易；
出于购买或出售任何商品利益的目的而向任何人索取，接受或接受任何资金；
以任何身份向委员会申请注册或要求免除注册，并从事任何需要进行此类注册或免除注册的活动，但第4.14(a)(9)条、第17条C.F.R.§4.14(a)(9)(2019)条规定的除外;和
除第4.14(a)(9)条、第17 C.F.R.§4.14(a)(9)条规定外，作为已注册、获豁免注册或须在本委员会注册的任何人的委托人、代理人或任何其他高级人员或雇员。

根据CFTC的投诉，至少从2016年8月到2018年9月（相关时期），被告实施了一项欺诈性计划，在该欺诈计划中，他们为场外杠杆或保证金的集合投资工具募集，接受和挪用资金货币交易合约。

Carducci作为VOS Capital的官员和代理人，据称在谈话和书面交流中故意进行了欺诈性和重大的虚假陈述和疏忽，涉及其货币交易交易，并返回说服至少30个人向其转账至少110万美元。被告目的是参与合并的货币交易投资工具。

CFTC表示，VOS Capital和Carducci从事，正在从事或将要从事违反《商品交易法》以及《委员会规章》中禁止与货币交易交易有关的欺诈行为的规定的行为和惯例以及商品池运营商（CPO）的欺诈行为。

此外，VOS Capital在相关时期内始终作为CPO运作，其方式是为非合格合同参与者（ECP）且从事零售货币交易交易的集合投资工具运营或招募资金，而无需在委员会进行注册根据《法案》和《规章》的要求，作为CPO。特别是，VOS Capital未注册为CPO违反了相关法律的多项法则。

Carducci募集资金参与集合投资工具，目的是交易场外杠杆或保证金货币交易合约，同时与VOS Capital担任高级管理人员，雇员或代理人相关联，而无需在委员会中注册为关联人（该法案和法规要求的VOS Capital的AP）。具体而言，被告Carducci未能登记为CPO的AP违反了该法第2(c)(2)(c)(iii)(I)(cc)条和第4k(2)条，第7 U.S.C.§2(c)(2)(c)(c)(I)(cc)条，第6k(2)(2012)条和第17 C.F.R.§5.3(a)(2)(ii)条。

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