CFTC控告威斯康星州妇女及其公司欺诈和挪用投资者数百万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）昨天在威斯康星州东区地方法院对该州梅肯市的Kay Yang及其公司AK Equity Group LLC和Xapphire LLC提起民事执法诉讼。诉状指控Kay Yang、AK Equity和Xapphire在一个场外汇市交易计划中存在欺诈和挪用资金行为，他们从至少67名投资者那里招揽了总额至少为1570万美元的资金。Kay Yang的丈夫Chao Yang被列为救济被告，原因是他收到了他无权获得的投资者资金。 

根据起诉书，大约从2017年4月到2020年3月，被告谎称以货币对交易为目的，在银行和交易账户中招揽并汇集了投资者数百万美元资金。

诉状称，此外，被告向现有和潜在的资金池参与者谎称，他们成功在各种投资工具中管理了数亿美元资金；每月持续获得收益；将把资金池参与者的资金100%分配给货币对交易；并将遵守包括低杠杆率和适度交易频率的交易策略。然而事实并非如此，被告经常使用高杠杆率和高频率的交易策略而遭受损失。被告也没有披露他们挪用了大量资金池参与者的资金来支付Kay Yang的个人开支。         

在诉讼过程中，CFTC要求被告向受骗的资金池参与者进行全额赔偿，交出所有不义之财，并对被告进行民事罚款，永久禁止注册和交易，并永久禁止今后违反《大宗商品交易法》。