CFTC指控10名商品交易顾问违反相关规定，未获得NFA会员资格

美国商品期货交易委员会（CFTC）近日指控10名商品交易顾问（CTA）没有按照CFTC规定，获得并维持注册期货协会（RFA）会员资格。

这10名商品交易顾问分别为：

实体：Adale LLC、CWE USA LLC、Griggs Research & Consulting Inc.、JPR Inc.、Lewis Futures Management LLC、McClelland Capital Management Inc.

个人：Amgad Gayed Attia、Obie Lee Cole、Suanne Fay Goldman、Weiliang Shao

CTFC执法部总监James McDonald解释道：“美国全国期货协会（NFA）是美国唯一的RFA，在监管CFTC注册人方面起着至关重要的作用，但是NFA仅在注册人服从其管辖权要求的情况下才能发挥作用。如果注册人试图规避NFA规则，CFTC将采取行动确保合规，确保NFA能履行监督职能，从而为衍生品市场提供更好的服务，为投资者提供更好的保护。”

CFTC指控，尽管这些被告已注册为CTA，但他们违反了CFTC法规170.17，该法规要求所有注册的CTA（除非符合某些豁免条件）必须成为并保持至少一个RFA会员。

由于他们未能维持NFA会员资格，也不符合豁免会员资格条件，这10名CTA躲掉了行业自我监管。在CFTC的监督下，NFA负责监管CTA和其他期货实体的资质、财务状况、零售行为、商业行为等方面。