CFTC对法国兴业银行罚款150万美元

来源: Youmans 2021-09-30

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，该机构已经对掉期交易商法国兴业银行提出指控，原因是该银行未遵守关于掉期估价数据的披露要求，并且存在监管失误。

CFTC的官方公告指出，在2013年至2021年7月左右，法国兴业银行未能遵守要求向交易对手披露相关数据，并且该银行向掉期数据存储库（SDR）报告的掉期估价数据不准确。

CFTC还发现，法国兴业银行没有维持适当的监督系统，没有认真履行其在市场中间价披露方面的监督义务。

由此，CFTC对法国兴业银行处以150万美元的民事罚款，并责令其停止进一步违反商品交易法和CFTC规定的行为，同时要求该银行按期满足合规要求。

CFTC代理执法主任Vincent McGonagle表示："CFTC强调，掉期交易商需要有合适的监督系统和控制措施，必须确保他们向交易对手作出完整和准确的披露，并准确地报告掉期估价数据，履行其监督职责。"

美国商品期货交易委员会

Société Générale S.A.

法国兴业银行