CFTC在LJM商品池欺诈案中获得600多万美元的法庭罚款命令

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，伊利诺伊州北区地方法院已对总部位于芝加哥的商品池运营商LJM Partners Ltd和LJM Management Ltd (LJM)，以及前董事长Anthony J. Caine和前投资组合经理兼注册经纪商代理人Anish Parvataneni下达了同意令。

在2021年5月CFTC提起诉讼后，该命令现对被告实施永久禁令救济、民事罚款、追缴和衡平法救济。被告被指控在2016年6月至2018年2月期间就其空头期权交易策略和风险管理行为向投资者做出虚假和误导性陈述。

Caine和Parvataneni必须分别支付50万美元和20万美元的民事罚款。此外，LJM和Caine还须连带承担4624271美元的罚金，包括判决前利息，而Parvataneni则必须支付721093美元。

CFTC重申了关于商品池欺诈的警告，提醒投资者注意涉及未注册实体和个人的欺诈计划，他们滥用投资者的资金，谎称利润高、风险低。

此案是一系列执法行动的一部分，其中包括法院针对Marus Todd Brisco的200万美元的命令，CFTC指控其通过两个商品池进行欺诈性招揽并挪用投资者资金。