Fazzaco > 资讯 > CFTC在欺诈案中对大宇证券处以700,000美元的罚款 CFTC在欺诈案中对大宇证券处以700,000美元的罚款 来源: Finance Magnates 2020-01-13 大宗商品期货交易委员会（CFTC）宣布与韩国的未来资产大宇（Mirae Asset Daewoo）和解，该机构称其交易员通过在芝加哥商品交易所(CME)的期货交易中伪造订单获利。 被Mirae收购的大宇证券有限公司曾多次下达买卖期货合约的订单，目的是在执行之前取消这些订单。该欺诈计划至少从2014年12月开始到2016年4月为止，主要针对在芝商所期货市场上市的E-mini 标准普尔（S＆P ）500合约。 在解决CFTC案中，大宇将支付70万美元，尽管它没有承认或否认该机构的指控。自从得知交易者的不当行为以来，CFTC还称赞了Mirae的合作，监管机构表示，它加快了此事的解决速度并减少了罚款。 一般来说，欺骗是一种行为，交易者通过进入一个交易所并迅速取消大量的买入或卖出指令，让市场充斥着虚假的指令，以此来愚弄其他交易者，让他们以为市场即将上涨或下跌。 监管机构加强了对欺骗的监管 商品期货交易委员会描述了这一阴谋，解释了大宇的交易员采用的一种策略，涉及三个步骤。首先，交易员在不打算执行订单的情况下下单，试图让价格朝着对自己有利的方向移动。 虽然取消订单没有错，但监管机构表示，该交易员利用虚假订单带来的买卖兴趣增加而获利。并将其打算执行的真正订单放在市场的另一边。而虚假订单在真实订单被填满的几秒钟内就被取消了，而且只有在价格朝着欺骗者想要的方向移动之后。 因此，大宇的交易员谎称他们进行了报价，而根本不存在的交易是为了制造一种假象，鼓励其他投资者根据自己的真实订单进行交易，并为了自己的利益而操纵市场。 德意志银行(Deutsche Bank)、汇丰银行(HSBC)和瑞银集团(UBS)都受到了欺诈性罚款的打击，其中最大的一笔是对这家德国最大银行处以3000万美元的罚款。瑞士银行瑞银(UBS)也发现自己面临类似指控，此前该行部分现货交易员利用虚假交易指令，操纵纽约商品交易所(COMEX)交易的贵金属期货。 瑞银HSBC德意志银行
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