Cappitech：MiFID II和其他监管报告还未完成

来源: FinanceFeeds 2019-12-04

Cappitech的第二次年度《 MiFID II和最佳执行力》调查显示，持续存在的差距和挑战难以对某些领域带来积极影响

Cappitech是金融服务业监管报告和情报解决方案的领先提供商，已经完成了第二次年度MiFID II和最佳执行调查，该调查表明公司仍在努力报告质量和流程。它还强调了现在人们对于将外部检查作为解决方案的行为达成了许多共识，并且非常希望能够对报告数据进行分析，以了解业内发展趋势。

总体而言，由Cappitech咨询委员会成员Mark Kelly撰写的报告表明，报告制度的要求尚未完全掌握，并表示，31.6％的受访者在受到罚款后没有收到监管机构的反馈。这种宽松的方法不太可能无限期地继续下去。

马克·凯利（Mark Kelly）评论说：“调查结果表明，企业仍然对MiFID II报告要求不完全满意。在2019年初，公司告诉我们，今年将是设定KPI和审查数据质量的一年，但是显然这一过程的发生速度比预期的要慢。使用外部分析和工具发现问题可能会出现一些挑战，因为监管机构将开始对未适当管理数据的公司实施制裁。 ”

Cappitech首席执行官兼创始人Ronen Kertis表示：“公司并未完全遵守对最佳执行要求的监控。他们还面临着诸如和解之类的深远挑战，同时也缺乏内部专业知识来跟上快速变化的法规。”

“我们相信第三方提供商是通过提供与许多类似客户打交道而获得的领域专业知识来克服这些挑战的好方法。使用正确的供应商还有助于解决64％的受访者提出的其他明确的偏好，他们说，使用单一解决方案或供应商来简化其报告义务很重要。”

调查的其他重点包括：

68％的人计划将现有的报告解决方案用于将来的法规要求，其中64％的人认为在所有报告制度中拥有一个解决方案非常重要。
只有55％的人每天都在监督报告，但常常收无视定期对帐的要求。
对账是报告MiFID的最大问题，有44％的受访者将对帐视为主要痛点。
尽管有此要求，但仍有61.4％的人没有监控最佳执行。
监管机构的反馈意见非常有限，有68.4％的受访者回答他们尚未收到NCA关于MiFID II遵从性的评论。

完整的报告可在此处下载。

调查方法：

该调查由2019年10月和11月的经纪、银行、资产管理公司以及其他金融和非金融机构的83位受访者完成。75％的受访者来自欧洲，包括英国。

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