Bluefin资本管理因违规报告纳斯达克规则被罚款12.5万美元

​Bluefin资本管理公司（Bluefin Capital Management, LLC）已与纳斯达克Phlx LLC达成和解，同意支付12.5万美元的罚款，原因是未能按照规定及时和准确地向CAT中央存储库报告订单事件数据。

问题始于2020年6月，当时Bluefin未能正确报告超过14亿股权和期权事件的数据，特别是在Firm Designated ID（FDID）字段中，该字段用于标识每个交易账户。由于公司报告代理的配置错误，Bluefin在这一期间将所有账户的标识符报告为相同。该错误在2022年3月的FINRA检查中被发现，Bluefin随后在2022年7月更换了报告代理以解决该问题。

此外，从2021年12月到2022年8月，Bluefin未能及时向CAT报告超过18亿个期权事件，包括期权取消（MOCR）和期权修改（MOMR）事件。该问题由报告代理的系统故障引起，导致大量链接错误，Bluefin直到2022年4月才发现根本原因，并在同年6月和8月提交了修正报告。

Bluefin未能建立有效的书面监管程序（WSPs）来防止或发现这些违规行为，其内部审核机制也被认为不足以识别和纠正报告问题。由于缺乏足够的审查，Bluefin未能在两年多的时间里发现FDID报告错误。

除了罚款外，Bluefin还同意接受公开谴责作为和解的一部分。