BGC Partners未按要求调查商业订单，被罚110250美元

BGC Partners (Australia) Pty Ltd已支付110250美元的罚款，以遵守市场纪律小组（MDP）发出的侵权通知。

市场纪律小组发现，2019年3月22日，BGC Partners两次在ASX 24市场上交易了预先协商的商业订单，而没有通过交易平台的消息工具进行必要的调查。市场纪律小组指出，BGC Partners此前曾发生过此类合规失误。

市场纪律小组发现，BGC Partners未能进行要求的调查似乎是由于操作员的失误造成的，如果BGC Partners更新其系统以纳入增强的技术保障措施，则很可能可以避免此次错误。市场纪律小组认为，尽管在合规系统正常运行的情况下可能不需要加强技术保障，但鉴于其此前的合规失误，BGC Partners合作伙伴应该升级其合规流程，增加适当的技术保障。

因此，市场纪律小组有合理理由认为BGC Partners违反了2001年公司法第798H(1) 款，未能遵守2017年ASIC市场诚信规则（期货市场）第3.3.1A(1)条。