BCSC发布合规报告卡，聚焦投资公司营销缺陷

不列颠哥伦比亚省证券委员会 (BCSC) 今天发布的最新投资交易商和顾问合规报告卡反映了过去一年这些公司用来吸引和留住客户的营销材料的重点。

报告卡强调了一些在不列颠哥伦比亚省的投资组合经理、投资基金经理和豁免市场交易商如何向公众展示自己的几个反复出现的缺陷，包括：

• 发布不再有效的信息和营销材料

• 未经证实和/或过度宣传的声明

• 未能提供营销材料中使用的第三方信息的参考和来源

• 具有误导性或过度宣传声明的社交媒体帖子。

2021年各国加大对营销的关注，由加拿大证券管理局协调，BCSC是其成员。

2021年，BCSC共开展合规审查31次，发现缺陷210项，平均每次审查6.77项。这比上一年平均每次审查的8.14个缺陷有所下降，这在很大程度上是由于对营销的关注范围缩小。

审查还显示，一些公司没有达到了解你的客户 (KYC) 的要求，也没有履行为每个客户确定投资适合性的义务。

在取消抵押投资实体 (MIE) 注册豁免后，最近注册的一些公司在某些领域表现不佳。例如，他们中的一些人没有从公司注册之前的客户那里获得KYC信息。

营销或其他领域的一些缺陷是严重的合规失责，因此BCSC对注册施加了条款和条件，例如要求雇用合规监督员或阻止新客户加入，直到更正其合规失责。BCSC今年对几家注册公司进行了限制。此外，有几起案件被提交给BCSC的执法部门进行进一步调查，这可能导致公众对不当行为的指控、听证会和可能的制裁。今年，BCSC因注册人的不良注册行为与多家公司达成和解，并就注册事宜对个人实施制裁。

BCSC是大约161家顾问和经销商公司的主要监管机构，并在审查公司时采用基于风险的方法。