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AxiCorp不满ASIC暂停其AFS牌照向法庭起诉

来源: FinanceFeeds
法庭已中止了暂停工作，等待最终审查，这意味着AxiCorp可以继续提供金融服务，直到法庭做出最终决定。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）今天宣布，以AxiForex，AxiPrime和AxiTrader身份运营的在线贸易公司AxiCorp正在寻求对ASIC暂停其许可的决定的审查。
2020年1月2日，ASIC将AxiCorp的澳大利亚金融服务（AFS）许可证暂停了四个月。当天，
近日，场外衍生品发行商AxiCorp Financial Services向澳大利亚行政上诉法院提出申请，要求法庭审查澳大利亚证券和投资委员会(ASIC) 暂停其澳大利亚金融服务(AFS) 许可证的决定。该公司还提出了保密请求。据了解,法庭已同意中止ASIC的决定，但拒绝了AxiCorp的保密请求。关于最终结果，还有待最终审查。
在ASIC发现AxiCorp不遵守金融服务法律（即以下要求）之后，AxiCorp的许可证被暂停：
  • 将客户资金存入澳大利亚授权存款机构的帐户中
  • 向ASIC提交产品披露声明（PDS）使用通知
  • 遵守ASIC衍生交易规则
  • 遵守客户资金报告规则；和
  • 在到期日之前向ASIC提交财务报表。
ASIC还认定AxiCorp违反了其许可的条件3，该条件要求AxiCorp建立并维护合规性措施，以确保在合理可行的范围内被许可人遵守金融服务法的规定。
监管机构表示，AxiCorp可能会违反《公司法》s912A项下的义务，原因是AxiCorp合规制度存在缺陷和系统性失灵。

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