AWSM前董事被控授权向ASIC提交虚假或误导性陈述

Fazzaco获悉，金融服务提供商Australasia Wealth Services and Management Pty Ltd（简称“AWSM”）的前任董事James Jianshu Feng（下称“James”）被控授意向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提交虚假或误导性陈述。

ASIC称，2020年1月21日，当时James还是AWSM的董事，他授权向ASIC提交了一份表格，这份表格谎称另外一名个人自2019年7月31日起出任AWSM董事。James在明知道表格信息有误的情况下，仍继续授权向ASIC提交表格。

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2020年4月3日，AWSM申请了破产清算，此前ASIC已于2019年吊销了该公司的AFS牌照。

ASIC表示，依据《公司法》第1308(2)条，故意向该机构提供虚假或误导性信息属于违法犯罪行为，最高可处以五年监禁。

2021年7月20日，James在唐宁中心地方法院出庭，拒不认罪。此案已延期至2021年9月7日审理，James可能面临一年监禁和/或被处以最高罚款12600美元。联邦刑事检控专员署（CDPP）已就此事发起诉讼。