ASIC 取消 Freedom Wealth Services 牌照并禁止其董事从业

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止 Brett Anthony Newbound 从事相关行业，并取消了 Freedom Wealth Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务与信贷牌照。作为该公司唯一董事兼财务规划师，Newbound 被禁止在十年内从事任何信贷或金融服务活动。

ASIC 发现，Newbound 依据的服务协议中包含客户签名，但经认定这些签名并非由客户本人提供。监管机构还指出，他制作或指使他人制作了未能准确反映客户互动的档案记录，以此作为收取持续服务费的理由。

ASIC 认定，上述行为表明 Newbound 不符合金融服务与信贷行业“适当人选”的法定要求。其禁令已记录在 ASIC 的登记册中，自 2025 年 5 月 1 日起生效。该公司的牌照取消亦于同日起生效。

Newbound 与 Freedom Wealth Services 已就该项决定向行政复审法庭提出上诉。他们还申请了暂缓执行令与保密令，但 ASIC 反对了这些申请，法庭于 2026 年 6 月 16 日驳回了其请求。

Newbound 目前仍是 Freedom Wealth Services 的唯一董事与负责经理。他在 2026 年 6 月 17 日前一直是该公司的授权代表，并在 2025 年 5 月 1 日前是其牌照上的关键人员。在此之前，他于 2011 年 8 月至 2021 年 2 月期间担任 AMP Financial Planning Pty Ltd 的授权代表。他同时也是 Logic Financial Services Pty Ltd 的唯一董事与规划师，该公司在同一时期是 AMP 的企业授权代表。