ASIC禁止前Venture Egg、Reilly Financial和Interprac顾问从业四年

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止维多利亚州财务顾问Nicholas Hogan在金融服务行业从业四年。监管机构认定Hogan未能以客户最佳利益行事、提供了不当建议，并从事了误导性、欺骗性及不专业的行为。

具体而言，ASIC发现Hogan冒用其他顾问身份，故意允许他人以其名义编制理财建议书（SOA），并在与客户极少互动的情况下向Venture Egg和Reilly Financial的客户出示以其他顾问署名的SOA。他曾建议四名客户通过外包关键流程（包括财务信息收集与风险评估）给未持牌第三方的方式转换其养老金基金。

该建议基于预先设定结果的模板化SOA，建议客户将原有资金转移至Netwealth，同时在每个旧基金中保留10,000澳元标准金额用于保险。此项禁止令于2025年12月18日生效。

Hogan于2025年12月22日向行政复审法庭（ART）申请对ASIC决定进行复审，同时提交了中止执行和保密令申请。其后他撤回了这些申请，ART确认相关事项已被驳回。

Hogan于2022年2月在Ferras Merhi督导下开始其专业年培训，并于2022年9月2日通过Venture Egg的公司授权成为Interprac Financial Planning Pty Ltd的授权代表，后于2023年3月3日转入Reilly Financial。