ASIC禁止前MWL顾问尼尔·麦克弗森从事金融服务四年

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澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对墨尔本前金融顾问尼尔·麦克弗森（Neil McPherson）作出为期四年的行业禁令，原因是其向部分客户提供了不适当的投资建议。

根据ASIC公告，该禁令禁止麦克弗森提供金融服务、控制从事金融服务业务的实体，或参与任何与金融服务业务相关的职能。禁令自2026年2月5日起生效。

ASIC表示，在麦克弗森受MWL Financial Services Pty Ltd授权期间，他建议部分客户将大部分退休金投资于Shield Master Fund的高增长类（High Growth）、增长类（Growth）或平衡类（Balanced）产品。监管机构指出，这些产品属于高风险投资，相关建议“不符合客户的最佳利益”。

ASIC还称，其有理由认为麦克弗森“并非适当且合格人选，不具备胜任能力，并且可能违反金融服务法律”。

此次禁令是围绕MWL Financial Services及Shield Master Fund所采取一系列监管行动的一部分。2025年11月21日，Daniel Juratowitch与Rachel Burdett被任命为MWL的清算人。此前，ASIC已于2025年8月25日取消MWL的澳大利亚金融服务牌照，并对该公司一名董事及其负责经理实施禁令。

麦克弗森是多名因涉及Shield相关投资建议而被ASIC禁止执业的前MWL顾问之一。ASIC还已申请许可，对MWL、前董事Nicholas Maikousis以及Imperial Capital Group提起诉讼，指控其在Shield相关建议方面存在失误。

在更早之前，ASIC已对Shield Master Fund采取监管措施。2024年2月，ASIC叫停Shield的新投资发行，并对其四份产品披露声明发布临时停止令。2024年6月，ASIC采取行动以保全Shield计划内的资产，申请法院命令以保存相关资产，以便在调查持续期间“在可行范围内为投资者追回资金”。