ASIC暂停差价合约经纪商GFA Capital Markets的牌照

澳大利亚金融监管机构 ASIC 暂停了 CFD 发行商 GFA Capital Markets Ltd 的澳大利亚金融服务许可证 (AFS) 五个月，理由是该公司在客户资金处理、报告义务和合规性方面存在多项违规行为。 

此次暂停营业的期限为2026年7月23日至2026年12月18日。澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在对52家持牌差价合约（CFD）发行商进行全行业审查时发现了这些缺陷。GFA自2011年3月16日起持有澳大利亚金融服务牌照（牌照编号398104），是多家面向中国及远东地区零售客户的澳大利亚经纪商之一。其网站目前显示“维护中”信息。 

经过行政听证会，ASIC 发现 GFA 未能妥善分离和处理客户资金，将非客户资金与客户资金混在一起，违反了 ASIC 衍生品交易规则（报告）2024 的报告义务，缺乏足够的系统、控制、财务资源、技术和人员配备，并且很可能违反其作为持牌机构的一般义务。 

该暂停资格决定已记录在澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）的专业注册簿上，GFA可通过行政复议法庭申请复审。暂停资格期间，GFA仅可维持其澳大利亚金融行为监管局（AFCA）会员资格、持有职业责任保险并遵守ASIC的通知。 

在暂停期结束前，GFA 必须证明其在合规性、客户资金处理和报告流程方面有所改进；否则，ASIC 可能会延长暂停期或取消其许可证。 

此次行动是澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对差价合约（CFD）行业进行全面审查之后采取的。该审查于2026年1月完成，为超过38,000名零售投资者追回了近4000万美元，并显著提升了合规性。此前，ASIC在发现场外衍生品发行商Trive存在严重缺陷后，暂停了其澳大利亚金融服务牌照（AFS牌照），Trive也因此停止了新客户的招揽。