ASIC撤销Quattro Capital Group的AFS牌照，对其董事实施禁令

ASIC取消了总部位于珀斯的Quattro Capital Group Pty Ltd (Quattro)的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照，并禁止其董事Grant Stewart Gibson控制一家金融服务实体八年。

Quattro是许多授权代表的AFS持牌人，这些代表中包括Mayfair 101集团的一部分及发行Mayfair 10推广的债券的代表。Gibson是Quattro的唯一董事及其负责经理。

ASIC发现Quattro未能：

• 保持提供金融服务的能力；

• 适当监督其代表，并确保他们经过充分培训或有能力提供Quattro牌照所涵盖的金融服务；

• 拥有充足的人力和财力资源以及风险管理系统；

• 遵守金融服务法，未在规定时间内向ASIC提交2016-2020财年的年度财务报表；

• 确保其牌照所涵盖的金融服务得到有效、诚实和公平的提供。

ASIC还发现，Gibson参与了Quattro违反金融服务法的行为，并且没有能力控制从事金融服务业务的实体。

取消Quattro的AFS牌照和禁止Gibson是ASIC确保持牌人充分监督其代表并遵守其义务的工作的一部分。

Gibson的禁令记录在ASIC的禁止和取消资格登记册上。

Quattro和Gibson有权在行政上诉法庭寻求对ASIC的决定进行复审。

背景

Quattro自2009年7月17日起持有AFS牌照，334653。

2021年3月23日，联邦法院认定Mayfair 101 Group的四家实体（即Quattro的公司授权代表）在推广Mayfair的债券产品 (21-055MR) 时从事误导或欺骗行为，并作出虚假或误导性陈述。2021年12月22日，联邦法院命令Mayfair 101集团的四家实体因误导性广告 (21-364MR) 支付3000万美元的罚款。Mayfair 101 Group实体已对这些命令提出上诉。

2021年4月19日，联邦法院禁止Quattro的个人代表James Mawhinney在20年内就金融产品进行广告和募集资金 (21-076MR)。Mawhinney已对这些命令提出上诉。