ASIC指控被禁止从事金融服务的个人Nizi Bhandari提供无证咨询服务

澳大利亚维多利亚州Bundoora的Nizi Bhandari被指控在开展金融服务业务过程中从事不诚实的行为，并提供无证的个人金融产品建议。 

在2017年11月至2020年12月期间，Bhandari是The Australian Dealer Group Pty Ltd的授权代表，该公司是一家澳大利亚金融服务（AFS）持牌机构，帮助消费者寻找丢失的养老金并合并他们的养老金账户。在同一时期，他也是The Australian Dealer Group AFS牌照下的唯一董事、负责经理和关键人物。

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据称，在2019年1月至2020年3月期间，Bhandari：

• 和The Australian Dealer Group向七名消费者提供了未经授权的个人金融产品建议；

• 鼓励15名消费者说他们的养老基金，他们没有工作，已经永久退休，或每周工作不到10小时，以使他们能够在无权获得养老金的情况下获得养老金；

• 告诉15名消费者，他们可以在达到保存年龄的基础上获得养老金，而他知道这些消费者也必须退休或每周工作时间少于10小时才能获得这种机会；

• 告诉三名消费者，让他们的雇主把雇主的退休金存入一个消费者超级账户以外的退休金账户，以防止该退休金的管理人知道消费者对他们的工作状况作了虚假陈述；

• 告诉一名消费者，他将向超级基金描述该消费者已经退休，以使该消费者能够提取其养老金，尽管他知道该消费者仍在工作；

• ​告诉一位消费者"技术上"已经退休，而他知道该消费者并没有退休。

据称，在消费者听从 Bhandari的建议的情况下，他的企业就会收到费用。

此案件将于2022年10月4日在维多利亚州地方法院开庭审理。

2021年3月，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）永久禁止Bhandari提供金融服务和从事信贷活动、控制金融服务或信贷公司，或履行与开展金融服务或信贷业务有关的任何职能。