ASIC引入新市场诚信规则，修改订单流付款禁令

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已发布新市场诚信规定，旨在提高证券和期货市场运营商和参与者的技术和运营可靠性。

与此同时，ASIC还修改了订单流付款禁令，以解决部分监管漏洞；另外也对10本ASIC自己制定的规定手册进行了修改。

适用于技术和运营可靠性相关问题的新市场诚信规定将从2023年3月10日起生效，涉及：

• 管理层更换

• 外包

• 信息安全

• 业务连续性规划

• 治理和资源

• 交易控制（仅限市场运营商）。

该新规明确加强了市场运营商和参与者的现有义务，能促进澳大利亚国内监管与国际接轨。

此外，ASIC已将《证券市场规定》第5.4B部分中对订单流付款的现有禁令扩大。自2022年6月10日起，市场参与者出售客户订单的订单流和其他市场中介机构之间发生的订单流付款也将适用于该禁令。

ASIC此次还修改了10本规定手册，旨在减轻参与者的监管负担，整体更新和完善相关规定。

在证券市场规定方面，ASIC此次已：

• 废除零售客户顾问认证制度；

• 修订规定，涵盖非零售客户的交易确认和监管数据报告；

• 为市场经营者引入了“良好的声誉和品格”测试。

在期货市场规定方面，ASIC已：

• 以“良好的名誉和品格”测试取代禁止就业规定，并扩大对市场经营者的测试；

• 引入了可疑活动报告义务；

• 取消了对客户授权以书面形式进行大宗交易和实物订单交换的要求。

这些修订有不同的过渡期。新的“良好声誉和品格测试”和可疑活动报告要求将自2022年6月10日起生效。