ASIC就Shield基金相关指控起诉Keystone Asset Management前董事

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已向联邦法院对Keystone Asset Management Ltd前董事提起诉讼。该监管机构指控Paul Chiodo、Ilya Frolov与Mark Yorston违反董事职责，同时Jeremy Danon和Frolov先生未能履行合规委员会成员义务。

ASIC指控前董事与合规成员在无充分保障措施的情况下，将计划资金投向关联实体及第三方，致使数亿澳元养老金面临风险。由Keystone管理的Shield Master基金从约5800名投资者处募集超过5.3亿澳元。

据称其中约3.05亿澳元被转入Keystone控制的关联房地产开发基金，随后又转移至与Chiodo先生和Frolov先生有关的实体。ASIC指称这些转移行为缺乏基本保障措施，包括适当担保、资产评估及利益冲突管理。

监管机构进一步指控投资者资金被用于与原定房地产项目无关的未授权用途，包括在未获成员批准情况下向关联方付款。同时指出其未能按照Shield合规计划要求进行资产评估及管理利益冲突。

ASIC正寻求民事处罚、取消资格令及诉讼费用。该机构对Shield相关事务的调查仍在继续。该注册管理基金成立于2021年5月，清算人已于2025年4月为维护投资者最佳利益建议终止该基金。

ASIC已于2024年2月叫停Shield基金的新投资要约，并于2024年6月采取保护措施，保全了后续由清算人出售的份额。近2亿澳元出售所得已存入账户用于保障基金持有人利益。清算人同时正在追索资产以保全额外至多1.58亿澳元资产。

在与Macquarie达成法院可强制执行承诺后，约3000名投资者已追回3.21亿澳元。ASIC对Equity Trustees Superannuation Limited涉及Shield基金的诉讼程序也在进行中。