ASIC就新外国金融服务提供商制度过渡安排征求意见

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）正就一系列提案征求意见，以支持向新的外国金融服务提供商（FFSP）制度过渡。该制度将于2027年4月8日生效。ASIC提议将现有FFSP过渡性救济延长六个月，根据新的专业投资者豁免提供有条件的类别豁免，并发布监管指引。

澳大利亚政府的新FFSP制度旨在让澳大利亚专业投资者和批发投资者更便利地进入全球市场，对某些提供商豁免澳大利亚金融服务（AFS）牌照要求。该制度依据《2026年财政部法律修正案（人寿保险基因检测保护及其他措施）法案》附表2，为符合以下情形的FFSP提供牌照豁免：在澳大利亚境外向专业投资者提供金融服务（专业投资者豁免）；受可比监管机构监管并向批发客户提供服务（可比监管机构豁免）；为在指定持牌市场交易的某些衍生品做市（做市商豁免）。FFSP若打算依赖任何法定豁免，必须通知ASIC并遵守其条件。

ASIC提议将某些FFSP的过渡性救济延长六个月，至2027年10月1日。在符合条件的情况下，这些FFSP可继续向澳大利亚批发客户提供金融服务，而无需持有AFS牌照。拟议的延期旨在支持有序过渡至新FFSP制度。依赖现行救济的FFSP将需要过渡至新制度，或酌情申请AFS牌照。

ASIC还提议为符合条件的FFSP提供有条件的类别豁免，这些FFSP的全球运营模式可能不属于新的专业投资者豁免范围。在符合条件的情况下，该救济将允许在澳大利亚的个人为FFSP主要离岸向澳大利亚机构投资者提供的金融服务提供支持。拟议的有条件类别豁免将仅限于拥有关联AFS持牌人的FFSP，并涵盖主要在离岸向机构投资者提供的金融服务。依赖该救济的FFSP需要确保在澳大利亚开展的活动高效、诚实和公平。该救济旨在为拥有综合全球运营模式的FFSP提供更大的确定性，同时不削弱AFS牌照制度。ASIC正在就该救济的拟议范围、条件和实际运作征求意见。

反馈应在2026年12月4日澳大利亚东部夏令时间下午5点前发送至rri.consultation@asic.gov.au。