ASIC将提高零售投资者对金融产品购买的认识

在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布了10月1日至2021年12月31日的季度报告后，该委员会主席Joseph Longo在公司和金融服务议会联合委员会上发表了讲话。

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Joseph Longo对近几个月ASIC的关键工作进行了总结。在本季度，ASIC完成了金融服务皇家委员会提出事项的调查，也成功地对皇家委员会探讨的大量案例进行了诉讼。

此外，ASIC成立了一个监管效率部门（REU），使企业能够更容易完成监管工作。ASIC正在与包括企业、行业协会、学术领域等广泛的外部利益相关者接触。

Joseph Longo强调，参议院委员会建议ASIC对违反《公司法》第917B条但未同意参与相关程序的AFSL持有者进行调查，并在适当情况下启动法律程序，ASIC正在考虑这一建议。

参议院委员会还建议ASIC制定一个框架，促进零售投资者和金融消费者对购买金融产品和服务的认识和了解。

Joseph Longo表示："ASIC对大量违规个人和企业发起了一系列执法行动，我们将毫不犹豫地在必要时行使我们的监管权力。"