ASIC对西太平洋银行启动六项民事处罚程序
来源: Youmans
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，该机构已在联邦法院对西太平洋银行启动了六项民事处罚程序，指控西太平洋银行多项业务普遍存在合规失误。
根据公告，ASIC对西太平洋银行提起的六项诉讼涉及债务销售、已故遗产、一般保险、缴费、注销公司账户、超级保险。
ASIC副主席Sarah Court表示："这些事件都源于西太平洋银行系统不完善、程序不健全以及管理不善，这表明该公司的整体合规文化不健全。西太平洋银行必须立刻改善其系统，确保这些失误不会继续。”
西太平洋银行承认相关指控，并同意将向客户赔偿约8000万澳元。ASIC和西太平洋银行共同提交商定的针对每项诉讼的拟议罚款，总额为1.13亿美元。
西太平洋银行首席执行官Peter King表示：我们一直在努力解决银行的一些未决监管事项。我们与ASIC合作达成今天的解决方案。"
上周，ASIC宣布吊销David Michael Scofield的企业管理资质，为期五年。Scofield先生曾在四家于2020年进入破产清算的公司担任董事
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