ASIC对前Sequoia董事Garry Crole实施10年禁令

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Sequoia Financial Group Limited前董事总经理兼首席执行官Garry Peter Crole实施为期10年的禁令，禁止其以董事或责任经理身份参与金融服务业务的任何职能。

ASIC的监管关注点涉及Crole在Interprac Financial Planning Pty Ltd（Sequoia全资子公司，持有澳大利亚金融服务牌照）担任前董事和前责任经理期间的行为。

Interprac的前授权代表，包括Venture Egg（合伙企业）和Rhys Reilly Pty Ltd，曾建议数千名客户将养老金投资于First Guardian Master Fund和Shield Master Fund。这两只基金现已倒闭，导致客户的养老金面临风险。

ASIC认定，Crole不具备适当人选资格，能力不足，且缺乏作为金融服务业务实体高管履行职能所需的勤勉和判断力。监管机构发现，Crole知晓上述授权代表在金融咨询模式（包括使用潜在客户开发工具）方面存在的严重问题，但未能充分应对。此外，ASIC还发现Crole在管理和监督Interprac的批准产品清单（包括First Guardian和Shield）方面未能尽职尽责。

该禁令自2026年9月4日起生效。Crole有权向行政复审法庭申请对ASIC的决定进行复审。

Crole曾于2004年8月20日至2025年12月1日担任Interprac董事，于2004年2月1日至2026年7月17日担任Interprac责任经理，并于2016年11月18日至2026年7月22日担任Sequoia（ASX上市公司）董事。

ASIC已就First Guardian和Shield相关事宜对Interprac及Venture Egg董事Ferras Merhi提起单独诉讼。2025年10月，ASIC获得临时命令，限制Ferras Merhi在金融服务行业开展业务。ASIC还对Rhys Reilly Pty Ltd董事Rhys Reilly实施了为期10年的禁令。