ASIC宣布暂停MyPlanner Professional的牌照

来源: FinanceFeeds 2020-04-22

澳洲证券及投资委员会（ASIC）证实，行政上诉法庭（AAT）正在审查其有关中止MyPlanner Professional Services Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）许可证的决定。在AAT审查完ASIC的决定之前，该暂停决定将是有效的。

今年2月，ASIC决定暂停MyPlanner Professional的AFS牌照，理由是该公司未能履行其一般的持牌人义务。这些措施包括充分监督获授权的代表，并拥有足够的资源来执行这些监察安排。MyPlanner Professional随后向AAT提出申请，对ASIC的决定进行审查。

在2020年4月15日，AAT在下列情况下批准了ASIC暂停AFS牌照的决定：

在此期间，MyPlanner Professional不得接受任何新的金融服务客户
在2020年4月20日前，MyPlanner Professional必须将ASIC暂停AFS牌照的事项告知其所有客户、授权代表和员工

在MyPlanner Professional于2017年12月收购了MyPlanner Australia Pty Ltd的咨询业务后，ASIC对MyPlanner Professional的AFS牌照附加了附加条件。尽管MyPlanner Professional采取了一些措施来解决ASIC的一些担忧，包括任命更多的合规员工，但监管机构并不认为MyPlanner Professional履行了其所有被许可方的义务。

在2020年4月3日，ASIC取消了MyPlanner Australia Pty Ltd的许可证。

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