ASIC宣布吊销Octillion Partners的金融服务牌照

因未遵守澳大利亚金融服务法律，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）吊销了Octillion Partners Pty Ltd（Octillion Partners）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。

ASIC发现，Octillion Partners没有采取必要措施以确保其代表遵守金融服务法律法规，也未能履行高效、诚实和公平地提供金融服务的义务。该公司还可能违反了该国《2001年公司法》第912A(1)规定的义务。另外，根据该法案第913BA(1)，该公司作为金融服务提供商的能力也存在疑问。

ASIC对该公司能力的担忧源于Octillion Partners对其授权代表财务顾问Shane Allan Rose的监管。该顾问将客户投资资金滥用于预期用途之外的目的，存在不诚实的行为。2024年3月20日，ASIC永久禁止Rose提供金融服务、开展金融服务业务相关活动，以及控制任何从事金融服务的实体。

Octillion Partners的AFS牌照已于2024年5月10日失效。但根据牌照吊销相关条款，该公司在2024年8月16日前仍可凭借该牌照为其现有客户提供金融服务。