ASIC宣布吊销JB Markets的AFS牌照
来源: Gin
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日宣布吊销了JB Markets Pty Ltd（JB Markets）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年4月12日起生效。
根据公告，JB Markets的AFS牌照被吊销是因为该公司未遵守AFS牌照持牌人的财务要求，且没有足够的资源来提供牌照所涵盖的金融服务并进行相关监管安排。
该监管机构解释称，根据《公司法》，如果持牌方未能履行该法第912A条规定的一般义务（包括财务要求和须具备充足的服务资源），ASIC可暂停或吊销其AFS牌照。
ASIC认为，吊销JB Markets的AFS牌照将有利于保护潜在消费者的利益，增强他们对金融服务行业的信心，并能鼓励金融服务提供商发挥专业精神。
在此次宣布牌照吊销之前，ASIC已下令暂停了JB Markets的AFS牌照，暂停有效期为2023年11月8日至2024年4月30日。
背景
ASIC对AFS持牌方有着财务要求，以确保他们有足够的财务资源来按照金融服务法开展业务。这些要求为消费者提供了重要的保护，有助于降低企业倒闭清盘对消费者造成的财务风险。
JB Markets自2008年7月8日起持有AFS牌照，证号为323182。该牌照授权JB Markets在当地提供金融产品投资建议、金融产品交易、金融产品做市服务以及为零售和批发交易客户提供托管或存管服务。
JB Market的AFS牌照当时出于以下原因被ASIC暂停：
该公司2019年至2022年财政年度的财务状况资不抵债；
该公司未能满足2019年至2022财年的财务控股要求；以及
该公司没有足够的财务资源支持其提供相关金融服务。
此外，ASIC还认为JB Markets可能存在违反金融服务法的行为。
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