ASIC在2021-22财年收取2.229亿美元民事罚款

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天发布了2021-22年度报告，该报告概述了ASIC在这一时期的主要监管和执法成果。

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在2021-22财年，ASIC总共收取了2.229亿美元的民事罚款。此外，ASIC还对33人进行了定罪。

ASIC主席Joe Longo表示，这份报告涵盖了英国皇家金融服务委员会（FSRC）在过去一年中实施的重大法律改革。

​Joe Longo表示:“我们与业界合作，通过对金融服务提供商实施更严格的问责制制度，为消费者和投资者提供更大保护，使其免受不良行为的影响。”

2021-22年ASIC引入的新义务包括:

• 设计和分销义务，侧重于保护消费者利益和减少不良设计、分销、营销造成的风险

• 违反报告制度，该制度强调识别和报告违规行为的重要作用，并为ASIC提供了重要的情报来源

• 禁止恶意营销，旨在解决因为电话推销或其他未经请求的方式接触到不需要的产品而对消费者造成的伤害

• 延迟销售模式，旨在改善附加保险市场

Joe Longo还表示：“展望未来，我们的近期和中期重点是关注消费者损害风险增加的领域。我们还将对养老金行业加大关注，以及支持企业在气候变化和可持续发展报告标准上实现一致性。”