ASIC因金融不端行为永久封禁Panacea Capital董事

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于3月21日宣布永久封禁Brian Jacques Creigh，禁止他提供金融服务或从事任何金融服务业务。此举是在对Creigh作为Panacea Capital有限公司董事的活动进行调查后做出的决定，特别是他在2021年4月至2022年6月期间运营Panacea Capital加密货币投资基金（Crypto Fund）的活动。

ASIC的调查结果显示，Creigh在没有必要牌照的情况下运营Crypto Fund，并错误地表示Panacea Capital获得了澳大利亚金融服务许可证（AFSL）的授权。他还向潜在投资者分发了误导性的资料，虚假保证资本，误传基金的成立日期和目标回报率，并夸大团队的能力。这些欺骗性做法让投资者相信他们在投资一个合法的企业。

此外，Creigh将投资于Crypto Fund的资金转移到了一个名为Liquid Assets Group（LAG）的实体进行投资，LAG被证明是一个骗局，导致投资者损失了约770万澳元。尽管存在警示信号，但Creigh未能尽到审慎义务，显示出他在管理投资者资金方面的能力不足。

ASIC的调查进一步揭示了Creigh的不诚实行为，包括在审查期间提供虚假证据，并通过建议投资者不合作阻碍ASIC的调查。此外，Creigh还创建了一个虚构的客户服务负责人来欺骗投资者，进一步突显了他的不诚实和不可信任性。

基于这些调查结果，ASIC得出结论认为，由于Creigh基本缺乏能力和诚信，他不宜从事金融服务。Creigh有权向行政上诉法庭上诉ASIC的决定。

背景调查显示，Creigh自2015年9月以来一直是Panacea Capital有限公司的董事，自2016年8月以来，他一直是其唯一的董事和股东。尽管Panacea以前曾是AFSL牌照持有机构Drashta Capital有限公司的公司授权代表，但自2018年7月以来，它已不再持有AFSL牌照。