ASIC因合规问题取消AIMS牌照

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，自2025年8月11日起，取消Auric International Markets Pty Ltd（AIMS）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。

ASIC表示，该决定源于AIMS多次未能履行持牌机构的义务，包括未提交财务报表、未遵守金融服务法律，以及未保持符合AFS持牌人要求的组织能力。

此外，AIMS还超过一年未缴纳行业监管费用，并且未按要求向ASIC更新公司注册地址及管理层信息。监管机构指出，这些失误令人质疑该公司能否按照澳大利亚法律要求“高效、诚信、公平”地开展业务。

AIMS自2012年12月起持有编号430091的AFS牌照，获准向批发客户提供金融产品建议，并从事衍生品、外汇合约、债券及证券的相关交易，部分业务通过公司网站开展。

根据法律规定，ASIC在发现公司存在违反一般义务风险时，有权暂停或取消其AFS牌照。AIMS目前可向行政复审法庭提出复议申请。