ASIC因合规失败对Learn to Trade施加额外许可条件

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）对澳大利亚注册的外汇和差价合约（CFD）交易教育平台Learn to Trade施加了额外的许可条件。监管机构的这一举措源于该公司未能履行其澳大利亚金融服务（AFS）牌照下的关键义务。

Learn to Trade自2010年起在澳大利亚运营，提供外汇和差价合约的培训与辅导服务，面向零售和批发客户。然而，ASIC发现该公司未按要求及时提交2023年和2024财年的年度财务报表和审计报告。自2012年以来，该公司多次未按时提交报告，监管机构指出这类违规行为一直存在。

针对这些合规失败，ASIC已为Learn to Trade设定了新的许可条件，要求该公司聘请独立的合规顾问，审查其提交财务文件的程序，并确保未来能够遵守金融服务法律。该顾问还将评估公司整体的合规框架，包括如何识别和报告违规行为。顾问将向ASIC提交两份报告，以评估Learn to Trade是否有可能遵守其义务，或是否需要采取进一步行动。

此举发生在ASIC最近公布其2026年执法重点后，该重点包括打击财务报告不当行为和未提交必要报告的情况。这一事件提醒其他差价合约经纪人，遵守金融服务法律和报告要求的重要性。