AMF对英国投资公司H2O AM LLP及其两名高管进行罚款

AMF执行委员会对英国公司H2O AM LLP及其两名高管进行了罚款。该委员会对H2O AM LLP、Bruno Crastes、Vincent Chailley分别处以7500万欧元、1500万欧元、300万欧元的罚款，因为他们在管理与金融工具投资有关的法国基金时有若干违规行为。

​H2O AM LLP代表7个法国可转让证券集体投资计划（UCITS）投资于Tennor旗下公司发行的金融工具，包括Adagio、Allegro、Moderato、Multibonds、Multiequities、Multistrategies和Vivace。

AMF委员会认为，H2O AM LLP代表其中一些UCITS投资了由Tennor旗下公司发行的不符合UCITS投资条件的金融工具。委员会还发现，H2O AM LLP没有遵守适用于这些UCITS的投资比例，其中一些UCITS持有超过10%的由Tennor单一发行人发行的债券。

委员会还认为，H2O AM LLP没有充分考虑到阻止基金按市场价值平仓的风险，以及在计算对手方风险时没有考虑到一些交易。

委员会发现，这些违规行为可归咎于Bruno Crastes和Vincent Chailley，他们在事发时分别是H2O AM LLP的首席执行官和首席投资官。