报告违规屡教不改！OANDA 被 NFA 罚款20万美元

美国衍生品行业自律组织美国全国期货协会​（以下简称“NFA”）已下令对 OANDA​ 处以20万美元罚款，原因是该公司未提交准确的货币对业务日交易报告。OANDA 于2003年成为 NFA 会员。

此次的处罚决定是由 NFA 下属商业行为委员会（以下简称“BCC”）基于其起诉书和 OANDA​ 提交的和解提议做出。

根据 BCC 的起诉书，2018年5月，OANDA​ 被一家私募股权和投资咨询公司的子公司收购。该收购于2018年10月完成。大概从该收购交易开始时起，NFA 便注意到，OANDA 在合规方面的缺陷数量和程度均有所增加。

NFA 已分别在2018年和2019年向 OANDA 指出其合规缺陷，并指导其进行纠正。同时，NFA 已告知 OANDA​ 这些缺陷的严重性，并明确表示如果这些缺陷一直存在，OANDA 可能会因此受到纪律处分。

但当2020年，NFA 再次对 OANDA 进行检查时，该公司依然存在 NFA 之前指出的几方面缺陷。

因此，BCC 指控 OANDA​ 未在公司内部实施适当的反洗钱举措，违反了 NFA 合规规定2-9(c)；未向 NFA 提交准确的货币对业务日交易报告，违反了 NFA 第13条财务要求；未采用和实施适当的信息系统安全举措，未实施书面监督程序来处理和解决客户投诉，违反了 NFA 合规规定2-36(e)。

OANDA 未承认也未否认 NFA 的指控，但向 NFA 提交了一份提议。提议中，OANDA​ 同意罚款20万美元，并在30天内付清。