5年禁令！ASIC对Spectrum授权代表发布禁令

来源: Finance Magnates 2020-05-26

周二，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已禁止Sean Philip Lewis提供五年的金融服务，他是Spectrum Wealth Advisers的授权代表。

根据ASIC的声明，当刘易斯（Lewis）在担任Spectrum的授权代表期间，ASIC发现他没有遵守金融服务法。刘易斯未能提供符合其客户最大利益的建议，以及未能提供适合其客户目标的建议。

在ASIC的监视过程中，Lewis建议大多数客户通过自我管理的退休金基金（SMSF），使用有限追索权借款安排（LRBA）来为房地产投资提供资金。除此之外，他还向所有客户提供了保险建议。

ASIC表示：“在提供建议时，刘易斯先生没有专业、独立地评估使用SMSF和借入资金投资房地产是否适合他的每个客户。他还没有充分调查或提供任何其他可能带来更大风险分散性的替代投资策略。” 。

ASIC对Spectrum的更多成员发布禁令

几个月前，ASIC禁止Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd（Spectrum）前董事Mark Schroeder（施罗德）六年禁令。

ASIC禁止施罗德提供财务服务，因他未能充当好Spectrum的许多合规性角色，而施罗德曾担任该公司的董事、首席执行官、负责经理和公司关键人物。

施罗德是Spectrum的最高管理层，负责公司的日常管理。在监视中，ASIC发现他卷入了公司违反金融服务法的行为。

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