非法兜售证券！新泽西证券管理局对Coinbase处以500万美元罚款

在美国证券交易委员会（SEC）对Coinbase提起诉讼​的同一天，新泽西州总检察长办公室和消费者事务局宣布该州证券管理局（下称“当局”）以违反《证券法》为由，下令对这家美国最大的加密货币交易所处以500万美元的罚款。

经调查，Coinbase向新泽西州居民发行了未经注册的证券，违反了《证券法》。该监管机构表示，此举并非禁止Coinbase提供质押证券，但其提供的服务须符合新泽西州法律。

证券在发行和销售之前应在当局登记，其目的之一在于确保投资者收到了可用于评估参与投资风险所需的所有重要信息。截至2023年3月29日，Coinbase的质押证券在美国拥有350多万投资者，但他们无法受到联邦存款保险公司或证券投资者保护公司的保护，因此包括145270名新泽西州投资者在内的所有Coinbase证券投资者都无法免遭损失。

当局检查总长执行助理Shirley Emehelu表示：“加密货币证券市场并非是一个公司可以自行制定规则的混乱市场。这些公司夸大了投资回报率，却很少提及投资加密货币的风险。通过这一行动，我们希望能确保业内公司遵守我们的规则。”

当投资者将其加密资产锁定一段时间以帮助支持区块链运行时，就会发生质押。作为回报，投资者将获得更多的加密货币。在Coinbase，投资者将加密资产存入Coinbase账户，然后Coinbase再利用这些资产在特定区块链上进行质押。在宣传该产品时，Coinbase提出了高达10%的投资回报率。Coinbase汇集投资者的加密资产，并聘请工程师团队来运营质押验证节点，或与第三方验证节点的签订合同，以产生质押奖励。Coinbase则会在与投资者分享质押产生的利润之前从中抽取一部分。

消费者事务局代理主任Cari Fais表示：“我们的规则很明确，任何在新泽西州出售证券的公司或个人都必须进行注册，遵守该州的证券法。证券管理局将继续监控市场，确保每个参与者，特别是数字资产市场的参与者，能够确保遵守规则，从而对投资者进行保护。”

当局代理局长Amy Kopleton补充道：“当局通过落实执行国家证券法来保护新泽西州投资者的合法权益。此次行动是确保加密资产产品投资者也能享有这种保护的又一重要举措。”

据悉，该行动由加州证券监管机构牵头，它几个州的特别工作组共同参与。