美国监管机构对币安及其创始人赵长鹏提出13项指控

美国证券交易委员会（SEC）周一对运营着全球最大的加密资产交易平台Binance.com的币安控股有限公司（币安Binance）、与Binance一同运营币安美国交易平台Binance.US的美国子公司BAM Trading Services Inc.（BAM Trading），及其创始人赵长鹏提出指控，称他们违反了多项证券法规定。

SEC称，赵长鹏和Binance公开声称他们已限制美国客户在Binance.com上交易，但实际上，他们私下允许高价值的美国客户继续在该平台上进行买卖。此外，SEC声称，虽然赵长鹏和Binance公开声称Binance.US是为美国投资者创建的一个独立的、单独的交易平台，但他们实际上在幕后秘密控制着Binance.US的运作。

SEC还指控赵长鹏和Binance对平台客户的资产进行了控制，按照私欲合并或转移了客户资产，包括将客户资产转移至一家名为Sigma Chain的、由赵长鹏拥有和控制的实体。SEC进一步指控BAM Trading和BAM Management US Holdings, Inc.（BAM Management）就Binance平台上不存在的一些交易对投资者进行了误导。而Sigma Chain操纵了交易，人为地夸大了该平台的交易量。此外，起诉书还称，被告隐瞒了将数十亿美元的投资者资产混合并将转移至第三方公司Merit Peak Limited的事实。该公司的所属人也是赵长鹏。

诉状中还指控被告违反了联邦证券法中注册相关的关键条款：
Binance和BAM Trading涉嫌运营未经注册的国家证券交易所、经纪自营商和清算机构；

Binance和BAM Trading涉嫌在未经注册的情况下，向客户提供和销售Binance自己的加密资产，包括所谓的交易所代币BNB、所谓的稳定币Binance USD（BUSD），以及某些加密借贷产品和质押即服务（staking-as-a-service）项目；

赵长鹏是Binance以及BAM Trading运营的未经注册的国家证券交易所、经纪自营商和清算机构的控制人。

SEC主席Gary Gensler表示：“我们对赵长鹏和Binance实体提出13项指控，指控他们存在欺诈参与、利益冲突、信息披露不足和有意逃避法律制裁的行为。根据指控，赵长鹏和Binance在风险控制和交易量方面对投资者进行了误导，同时他们还刻意向客户隐瞒平台的实际运营者以及其附属做市商在交易方面的操纵行为，甚至还隐瞒了投资者资金和加密资产的托管地点和托管对象。为留住高价值的美国客户，他们还私下透露他们能够在幕后秘密帮助这些客户进行交易来逃避美国法律的约束。公众应谨防将自己的血汗钱投资到这些非法平台。”

SEC执法部主任Gurbir S. Grewal表示：“我们认为，赵长鹏和Binance实体不仅清楚相关业务的规则要求，还有意识地逃避规则，将他们的客户和投资者置于风险之中，以实现自身利润的最大化。赵长鹏控制下的Binance交易平台本身未经注册，还发行了多次未经注册的证券，还同时承担了交易所、经纪商、交易商和清算机构的功能，给投资者带来了巨大的风险和利益冲突。Binance平台在透明度方面的缺乏、对关联方交易的依赖，以及隐瞒操纵交易的行为，只会加剧这些风险和冲突。尽管他们多年来一直不断努力‘不被追究责任’，但现在是时候对他们的行为进行上诉了。”