Fazzaco > 资讯 > 2020上半年全球货币交易情报 III （全球货币交易监管情况盘点：亚太市场） 2020上半年全球货币交易情报 III （全球货币交易监管情况盘点：亚太市场） 来源: Fazzaco 2020-08-07 1.2.6澳大利亚——亚洲投资者居多数据显示，澳大利亚的零售货币交易投资者中境外客户数量十分庞大，占比超过80%，境外客户中又以亚洲投资者为最多。澳大利亚同时也有庞大的交易商数量，据FX110网权威数据统计，目前ASIC持牌机构已超过500家。1）退出中国市场风波2019年的4月份，ASIC发布通知，强调根据中国法律，“任何未经授权(在中国)从事货币交易保证金交易的机构，都将被视为违法；任何客户(实体或个人)委托未经授权的机构进行货币交易保证金交易也是违法行为。”此举引发交易商退出中国市场风潮，截至2019年6月1日，共有13家交易商退出中国大陆市场，或者将监管迁移到其他监管机构。但之后有多个交易商，如IC Markets 、RubixFX格伦货币交易、AUGS澳格、fpmarkets等，发布通知表示：通过自身结构调整，在严格执行澳大利亚证券投资委员会（ASIC）新规的前提下可继续承接海外客户，包括中国客户。对于ASIC的监管改革，激石（Pepperstone）首席执行官Tamas Szabo在向ASIC呈交的意见书中，言辞激烈的表示“ASIC正在自废武功”；而Sophie Grace and TRAction Fintech董事Sophie Gerber也表示，ASIC的新规正在扼杀澳洲金融业的创新力。2）牌照获取难度加大市场的快速扩大使得ASIC的差价合约牌照价格一路飙升。零售货币交易和差价合约交易商的牌照获取难度也加大了，而且很长一段时间都不发放新零售交易商牌照。从2018年下半年开始，想要成为其监管的交易商，必须支付400万美元（约合2700万人民币）。另外，由于牌照买卖影响了澳大利亚金融市场的诚信，今年2月份，ASIC祭出大招打击这一行为：如果持牌交易商获得牌照6个月后还没有开始运营，ASIC有权撤销其澳大利亚金融服务牌照（AFSL）和澳大利亚信贷牌照（ACL）。部分交易商名单XMEightCap澳洲易汇IC MarketsFP MarketsFXTRADING.comGO Markets高汇TrademaxVantage FXVT Markets1.2.7新西兰——备受中国投资者关注新西兰是一个高度发达的资本主义国家。世界银行将新西兰列为全球营商最便利的国家之一 。作为南半球的重要经济体，新西兰的零售货币交易行业发展迅速，但仍处于发展阶段。由于新西兰拥有较权威的金融监管制度与基础设施，该国零售货币交易行业备受中国投资者与行业从业者关注，有不少持新西兰监管的零售货币交易交易商在中国市场开展业务。值得注意的是，新西兰金融市场管理局（FMA）才是新西兰监管货币交易平台的机构，新西兰金融服务企业（FSP）并不具有监管效力。相对于其他监管来说，新西兰FMA监管的查询流程较为复杂，加上FMA与FSP共用FSP编码，这也导致了黑平台极易蒙混过关，诈骗事件屡屡发生。为了保障国内投资者的利益，早在2014年7月，FX110网就曾持续协助众多中国投资者投诉 FSP；随后经过多方调研，发文揭秘，FSP号码不具有监管效力。不断的投诉也引起了新西兰监管局的关注，意识到了其监管力度及效力问题，因此，在2015年开始实施新的金融法。新金融法规定，2015年2月28日之后，受新西兰监管的合规货币交易交易商，都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。据FX110网权威数据统计，目前新西兰受监管的持牌货币交易交易商共有26家。部分交易商名单AxiTraderBL Global MarketsDirectFXCMC MarketsIG MarketsPlus500嘉五百Rockfort石头证券1.2.8中国香港——稳中求稳中国香港作为全球第三大金融中心，在经历了多次金融危机的考验之后，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）的监管力度和严谨被大家所熟知。2019年SFC第三季度报告显示，当季SFC收到了2060份牌照申请，环比增长17.3%；而2019年第四度报告显示，截止至2019年底，香港SFC的持牌与注册机构数目达到了47437家，持有SFC牌照的机构增加至3084家，其中，受监管的持牌货币交易交易商为42家。2019年6月，香港SFC宣布了一条新规：根据内地法例及规例，任何未经批准的机构在内地进行货币交易按金交易，或任何内地客户委讬未经批准的机构进行此类交易，均属违法。中国大陆客户的账户则转移到离岸监管之下。这一新规给中国内地的投资者带来了更多风险。FX110网的监管评级栏目据此下调了香港SFC的监管评分与排名。部分交易商名单AUSFOREX澳汇Blackwell GlobalKVB昆仑国际技慕环球通金融LMAX嘉盛 Swissquote盛宝银行1.2.9 南亚东南亚——骗局风靡的潜力市场为了应对西方市场的交易量饱和，货币交易差价合约交易商一直期望开发新兴市场。东南亚国家因具有宽松的政策环境、优越的地理位置、完善的交易基础设施和庞大的青年投资人群而备受青睐。目前，较为活跃的东南亚货币交易市场主要有：新加坡、马来西亚、越南、泰国、印度尼西亚等。据调查资料显示，34%的交易商将其网站翻译成了泰语；38%的交易商将其网站翻译成了越南语。但除了新加坡以外，整体来说，东南亚的货币交易市场尚不成熟，很多国家的监管或空白或过于宽松。由于该地区社会不靖，存在着黑社会、毒贩等社会治安不稳定因素，安全系数偏低。印度尼西亚印度尼西亚目前有两个政府监管机构，一个是印度尼西亚商品期货交易监管机构（BAPPEBTI），另一个是印度尼西亚金融服务监管局（OJK）。其中，BAPPEBTI仅负责大宗期货交易监管，OJK则对金融服务业进行监管，都不监管货币交易。因此滋生出了诸如PTFX普顿、OTM奥美这样的诈骗组织。虽然2013年，印度尼西亚政府曾严厉打击过针对该国居民的诈骗交易商，一度导致货币交易交易商网站关闭。后来，印度尼西亚政府以交易商必须在该国设立办事处为前提，再次向海外交易商开放。但实际上该约束条件并没有起到实质作用。印度尼西亚的货币交易市场还有一个特点：因为是世界上最大的穆斯林国家，因此市场上的所有货币交易交易商都提供与伊斯兰教法相容的伊斯兰交易账户。新加坡根据国际清算银行（BIS）的数据，新加坡成了英国、美国之后的全球第三大货币交易交易中心，市场份额为7.6%。 新加坡拥有完善和严苛的监管环境，目前，新加坡MAS持牌杠杆式货币交易交易商仅有44家。2019年10月8日，新加坡针对零售货币交易交易新规调低了杠杆，从50倍交易杠杆调至最高20倍杠杆。值得注意的是，打着新加坡牌照名义的黑平台也不少。去年8月开始就曝出无法出金问题的长亚货币交易就是以新加坡MAS牌照做宣传，招徕了大量国内投资者，但是目前，长亚的MAS监管信息早已注销！部分交易商名单CMC Markets嘉盛Oanda盛宝泰国泰国证券交易委员会（SEC）负责监管泰国的证券市场以及货币交易和差价合约交易。但目前SEC的网站上，尚无法找到持牌交易商的名单。可以肯定的是，货币交易交易在泰国不是非法的，其允许国内投资者自由选择支持SEC的所有国际大型交易商。因此，有些交易商已经在泰国设立了办事处。马来西亚马来西亚的货币交易投资服务由大马央行(BNM)监管，而不是马来西亚证券委员会（SC）。马来西亚是全球最大的伊斯兰债券市场。比起马来西亚的交易商，马来西亚的“货币交易骗局”更为中国市场所熟知。 马来西亚恩必爱（MBI）金融传销骗局祸及中国数万人，波及四川、云南、贵州、湖南、上海等多省市，涉案资金资产高达1.4亿元。而2019马来西亚年度汉字评选活动结果，“骗”字得票率一路领先，成功当选年度汉字，马来西亚的货币交易骗局之多可见一斑。印度——目前不允许现货货币交易交易印度的货币交易市场需遵守2000年通过的《货币交易管理法》（FEMA），根据该法案规定，目前现货货币交易交易是非法的。印度官方允许的货币交易交易仅限于某些货币期货，这些货币期货包括印度卢比（INR）以及一些交叉货币对，主要有USDINR、YENINR、GBPINR、EURINR、EURUSD、GBPUSD、USDJPY。FEMA还规定，货币交易交易只能通过印度国家证券交易所（NSE）、印度大都会证券交易所（MSE）和孟买证券交易所（BSE）等授权印度交易所注册的交易商进行。但现在印度的交易商以及投资者已经找到了绕过FEMA限制的方法。虽然所有印度商业银行关闭了信用卡或借记卡以防止非法在线货币交易交易，但是投资者却让可以用电子钱包来出入金。 监管交易新西兰货币交易商澳大利亚
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