2019/20年，FCA未达到投诉调查目标

来源: FinanceFeeds 2020-06-28

近日，FCA（英国金融行为监管局）发布了其在2019年4月1日至2020年3月31日期间各个领域表现的数据。

与去年相比，FCA有所改进的一些领域包括回复企业的来信。FCA在5个工作日内回复了98.7％的公司信件，而2018/2019年为91.9％，将消费者信件的满意度提高到80％（高于2019年的78％和2018年的79.3％），这是最近2年多第一次达到这么高的目标。

但是，在某些领域，FCA仍需要改进。这包括完成对投诉调查时的回复率。对于当地业务领域处理的投诉，FCA的目标是在10个工作日内完成调查并给投诉人回复。FCA已为95％的案件设定了达到此时间表的自愿目标。但是投诉量急剧增加，这给团队满足需求的能力带来了挑战。因此，FCA的这一标准急剧下降，到2020年仅达到79.1％，而2019年为96.6％。

在对《信息自由法》（FOIA）要求的回应率方面，仍有改进的空间。FCA的法定目标是在20个工作日内回复90％的请求，到2020年，回复率从2019年的88.5％降至84.6％。到2020年，FCA总共收到803个请求（比上一年的总数增长13％），导致下半年的响应有所延迟。

在处理客户职能（CF）和重大影响职能（SIF）角色的“已批准人员”状态的申请时，监管机构也未达到目标。FCA看到CF和SIF角色的处理申请量大幅下降，已从目标中降低，从2019年的83.9％降至2020年的56.6％，低于FCA的自愿目标85％。这是由于FCA在开始针对独资公司的高级管理人员制度之前收到了许多独资公司的申请。此水平超出了预期的转化活动水平。

FCA在2019/20年度未能实现其目标的另一个领域是处理关于指定代表身份的完整通知。FCA还发现，今年处理这些通知的数量有所下降，从2019年的96.6％下降到今年的84.2％。这意味着FCA已低于其95％的自愿目标。处理FCA在2019年12月开始的高级经理和认证制度（SM＆CR）之前收到的FCA收到的大量与受监管的公司相关的大量申请的工作影响了处理任命的代表通知所需的时间，该工作已经结束并且高于预期的转化活动。

总体而言，FCA今年实现了其45项标准（75％）的SLA目标，与2019年相同。但是，FCA发现报告的标准数量低于其最低目标。在2019年，它报告了2个（3.3％）标准低于最低目标，而2020年为7个（11.7％）。

FCA

英国监管局

2019/20年，FCA未达到投诉调查目标

邮箱订阅

邮箱订阅