美国商品期货交易委员会（CFTC）已向临时注册的掉期交易商丰业银行（BNS）下达了三份判决，以解决两项强制执行案例。
判决一共要求BNS支付1.274亿美元，理由是BNS不仅欺骗和做出虚假陈述，还违反掉期交易商合规要求和监管。
CFTC主席Heath P Tarbert表示：“这些创纪录的罚款不仅反映了我们对违反规则的人的严厉态度，而且还反映了我们在数据分析方面所取得的巨大进步。我们能够浏览电子订单簿并搜索市场，不仅能够发现不当行为，而且还能找到虚假和误导性陈述。现在违法的公司或者个人越来越没办法掩饰自己的不当行为，并面临着来自民事单位和刑事机构更加统一的战线。”
交换交易商和监督分部主任 Joshua B. Sterling补充道：“ BNS案件给所有掉期交易商敲响了警钟：必须从高层开始确立正确的基调，加上适当的计划和激励措施，给员工灌输有意义的合规文化。”
订阅
