高估超10亿美元！CFTC和SEC指控Infinity Q创始人操控欺诈性估值

商品期货交易委员会周四在美国纽约南区地方法院提起民事执法诉讼，指控佐治亚州亚特兰大的James R. Velissaris进行欺诈，其数十亿美元对冲基金公司涉嫌操作多方面的高估资产计划。

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CFTC要求赔偿被欺诈的商品池参与者、追缴不义之财、民事罚款、永久注册和交易禁令，以及针对进一步违反《商品交易法》(CEA) 和CFTC规定的永久禁令。

CFTC执法代理主任Vincent McGonagle表示：“这一行动表明，委员会将继续致力于在其管辖范围内的各种市场和产品中保护投资者。在本案中，对掉期等金融工具的错误估值违反了《商品交易法》反欺诈禁令的核心规定，该委员会将积极寻求起诉此类违规行为。”

案例背景

投诉称，至少从2018年1月1日至2021年2月28日这段时期，由Velissaris创立、控制并担任首席投资官兼大股东的公司Infinity Q Capital Management, LLC (Infinity Q)参与了欺诈性估值计划，以显示由CFTC注册的商品池运营商Infinity Q 管理的两个商品池持有的数百个掉期的虚假收益。

投诉称，Velissaris在COVID-19全球疫情之前就参与了这种欺诈行为，但随着他试图同时减轻并利用由疫情引起的前所未有的市场波动，欺诈的范围和规模有所扩大。据称，Velissaris通过故意破坏Infinity Q使用并向客户吹捧的独立第三方定价服务模型来执行他的计划，以评估两个商品池持有的掉期。

据投诉，Velissaris通过偷偷向模型中输入虚假信息等方法完成了他的计划；更改模型的标准基础计算代码；并且使用不正确的定价模板来保证定价服务返回他想要的任何人为价值，而不是独立定价服务模型在没有Velissaris的邪恶行为的情况下产生的价值。诉状称，利用这些欺诈性估值，Velissaris成功地让Infinity Q展示了数亿美元的虚假夸大收益，创造了虚假的成功记录，Infinity Q反过来收取虚高的费用，诱使现有的池参与者承诺额外的钱，并吸引新的参与者。

据投诉，Velissaris还采取了各种措施来掩盖他的欺诈行为，包括向Infinity Q 的审计师提供伪造的互换条款清单；暗中对Infinity Q的书面估值政策进行追溯更改；并为从未发生过的Infinity Q估值委员会会议制作虚假会议记录。Velissaris欺诈计划的影响是巨大的，导致Infinity Q管理的基金在某些月份被高估超过10亿美元。

相关的刑事和民事诉讼

美国纽约南区检察官办公室在另一件平行的事件中宣布了对Velissaris的起诉。针对该平行事件，美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对Velissaris提起民事诉讼。