马来西亚证券委员会对单位信托顾问处以证券违规罚款

马来西亚证券委员会（SC）对Amran Bin Mohd Amin处以68万7500马币的罚款，因其多次违反证券法规。该罚款自2024年6月26日起生效，此前SC对Amran在2022年1月至2023年1月期间的活动进行了调查。在此期间，Amran挪用来自四名潜在投资者的21.5万马币，这些资金原本是用于投资由Kenanga Investors Berhad（KIB）管理的单位信托基金。然而，Amran并没有按照承诺投资这些资金，而是将其存入了个人的单位信托投资账户。

此外，Amran向两名投资者提供了伪造的账户对账单，虚假地表示他们的投资或单位信托购买已经完成。SC的调查发现，这些行为违反了《资本市场与服务法案2007》（CMSA）的多个条款，特别是第92A（2）（a）条款，以及SC和马来西亚投资经理联合会的道德规范。

SC的决定是在经过全面程序后作出的，并允许Amran对指控做出回应。目前，Amran尚未申请对SC决定进行复审。此案突显了SC在资本市场内强化道德标准的持续努力，并对其他单位信托顾问发出了警示。自2020年以来，SC已对九名因类似不当行为的个人采取了行政行动，包括接受投资者的个人资金和提供误导性信息。SC强调了金融行业诚信和正直的重要性，提醒基金管理和单位信托公司履行其对顾问进行伦理管理和监督的责任。投资者应核实其金融顾问的合法性，并避免将资金转入未经授权的账户。​