香港证监会禁止瑞银集团香港分行前客户顾问罗美子重投业界8个月！

香港证券及期货事务监察委员会（SFC，以下简称“香港证监会”）已禁止瑞银集团香港分行(UBS AG Hong Kong Branch)前客户顾问罗美子（以下简称“罗”）重投业界，为期8个月，由2020年8月29日至2021年4月28日止，理由是罗违反客户信托管理条例。

香港证监会调查发现，当罗于2017年7月处理某信讬的财产授予人的请求时，曾试图误导受讬人，令受讬人相信财产授予人签署了一封有关为信讬帐户买入某只基金的经修改的请求信。

在未经财产授予人批准的情况下，罗在该请求信的信尾夹附了一张早前由财产授予人签署的请求信上签名的扫描图档，然后将信件交给受讬人，犹如该信是由财产授予人所签署的一样。

瑞银集团先前曾任命罗在香港辖区内进行《证券及期货条例》下第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受监管活动。

证监会认为，罗以不诚实的态度行事，令她作为持牌人或注册人的适当人选资格受到质疑。证监会在决定罗的处分时，已考虑到所有相关情况，包括她过往并无遭受纪律处分的纪录。