香港证监会禁止中国通海证券前持牌代表Poon Choi Yung从事金融服务20个月

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已禁止中国通海证券有限公司前持牌代表Poon Choi Yung从事金融服务，为期20个月（从2022年4月12日至2023年12月11日），原因是他违反了SFC的《行为准则》。

SFC调查发现，在2019年6月至2020年3月期间，Poon在6个客户的账户中进行了1,002笔交易，而这些交易没有得到客户的具体授权和/或客户的书面授权让他以全权委托的方式进行。

调查还显示，Poon在2019年5月至2020年2月期间开户时，没有采取合理的步骤来确定3名客户的财务状况和投资经验。

SFC认为，Poon在进行业务活动时，也没有以应有的技巧、谨慎和勤勉行事，未能符合客户的最佳利益。