香港证监会暂时吊销英皇前代表牌照两年

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销英皇证券（香港）有限公司及英皇期货有限公司（统称为英皇）前持牌代表张敏捷（男）的牌照两年，由2021年8月28日起至2023年8月27日止。

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证监会经调查后决定采取上述纪律行动。调查发现，张在2013年6月至2018年2月期间：

• 向英皇提交了虚假的客户文件和资料，及于客户开户文件中表示他已见证客户签署，但事实上他当时并无如声称般作出见证；

• 透过其个人及相关银行帐户转移约320万元的客户款项，及在英皇的付款或存款表格中输入不正确的资料以便进行有关转帐；及

• 使用客户的密码登入其于英皇的网上交易帐户，以发出交易指示。

证监会认为，张没有以诚实、适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，以维护客户的最佳利益。张的行为损害了其客户及雇主的利益，因为有关行为令英皇无法确保开户文件已由客户妥为签署及客户资料被准确记录、以及未能充分保障客户资产及适当地监察和监督客户的交易活动。

证监会亦发现，张没有通知证监会及英皇他在所拥有的两家公司中担任董事及独资经营者。

证监会在决定上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括张的失当行为所持续的时间，及他过往并无遭受纪律处分的纪录。