香港证监会发表《2019-20年报》，2019-20年内判处罚款4.79亿元

来源: Finance Magnates 2020-06-24

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表《2019-20年报》，当中载列本会在面对2019新冠病毒疫情等前所未见的挑战时重点处理的工作，旨在确保香港证券及期货市场整体的廉洁稳健。

主要数据如下：

· 持牌机构及人士和注册机构的数目增至47,167，其中持牌机构的数目上升至3,109家

· 认可了126项集体投资计划及146项公开发售的非上市结构性产品

· 认可了全球首只铁矿石期货交易所买卖基金（exchange-traded fund，简称ETF），首只采用公众开放式基金型公司结构的认可ETF上市，以及两家私人开放式基金型公司获本会注册

· 审阅了303宗上市申请，及监督359宗与收购有关的交易和申请

· 运用证监会在《证券及期货（在证券市场上市）规则》下的监管权力，直接介入了35宗首次公开招股申请及12宗上市后个案

· 对中介机构进行了317次以风险为本的现场视察，从中发现了1,489宗违反证监会规则的个案

· 对市场进行监察活动，继而向中介机构作出8,767项索取交易及帐户纪录的要求

· 就中介人失当行为对20家公司和24名人士作出纪律处分，并处以罚款合共4.79亿元

证监会主席雷添良先生表示：“实施世界级的监管制度，维护市场的廉洁稳健，并支持香港担当连接内地与全球市场的桥梁角色，比以往更形重要。确保金融市场的持续健康发展，对巩固香港作为领先国际金融中心的地位至为关键。”

证监会行政总裁欧达礼先生（Mr Ashley Alder）表示：“我们坚定不移地紧守岗位，保持独立，不偏不倚，及接受公众问责，是证监会工作的基本原则。今后，全球各地的监管机构与业界必须携手合作，以应付严峻的挑战。”

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