香港法院责令AMTD配合证监会调查并缴纳罚款

香港高等法院日前裁定，AMTD Global Markets Limited（现更名为oOo Securities (HK) Group Limited）须向香港证监会（SFC）提交指定文件，并就拒绝配合调查一事缴纳罚款。

据悉，证监会正在调查多家上市公司在首次公开募股（IPO）过程中涉嫌虚假或误导性披露及欺诈行为，而AMTD曾在其中担任承销商、账簿管理人及主承销商。法院命令AMTD须于2026年1月19日前履行相关信息披露义务，并将就其藐视法庭行为另行确定罚金金额。

AMTD方面辩称，公司所有权与管理层变更以及部分记录遗失或迁移，导致无法及时提供文件。但法院认为这些理由“不合理”，并予以驳回。

证监会执法部执行董事Christopher Wilson表示：“证监会绝不容忍任何违反《证券及期货条例》的行为。持牌机构及个人必须积极配合调查，按要求提供信息。拒不配合不仅破坏市场诚信，也将面临严厉的执法行动。”

该裁决再次凸显证监会在强化本地IPO市场中介监管方面的强硬立场。