首次！瑞士监管局FINMA颁发SOs牌照，监管投资组合经理和受托人

来源: FinanceFeeds 2020-07-08

近日，瑞士金融市场监管局（FINMA）宣布，颁发监管组织（SOs）牌照给日内瓦 Organisme de Surveillance des Instituts Financiers（OSIF）和纳沙Organisation de Surveillance Financière （OSFIN）这2家机构，负责监管投资组合经理和受托人，从2020年7月6日开始生效。

OSIF和OSFIN在2020年1月向FINMA提交了申请。现在，FINMA正在审查另外3个SO申请，这些申请是在1月之后提交的。

随着瑞士《金融机构法》（FinIA）和《金融服务法》（FinSA）的颁布，对投资组合经理和受托人的监督已受到新法规的约束。SOs将监管投资组合经理和受托人是否遵守FinIA和FinSA规定的义务以及是否遵守AMLA规则。这些SOs也需要获得FINMA的授权，并将受到FINMA的监督。如果有任何违反，FINMA将采取执法行动。

投资组合经理和受托人必须在2022年底之前向FINMA申请牌照，并证明他们隶属于SOs。他们必须在2020年6月30日之前通知FINMA。FINMA已收到1,934个投资组合经理和272个受托人的申请。其中，有121家机构由于正在放弃业务或将与其他机构合并，因此它们将不提交牌照申请。

FINMA还授权BX Swiss AG作为第一个客户顾问注册机构。该授权自2020年7月20日起生效。预计更多的注册机构能获得授权。注册机构负责维护FinSA里说的顾问注册。如果金融服务提供商的客户顾问不受监督，则必须在此注册，然后才能在瑞士提供服务。注册机构将检查客户顾问是否已完成必要的培训和继续教育措施。

FINMA负责授权注册机构，但不负责其审慎监管。

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瑞士金融市场监管局

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