隐瞒监管处罚史！交易者被 Nadex 永久禁止交易

IG Group Holdings plc​（伦交所股票代码: IGG）旗下北美衍生品交易所 Nadex​ 已对交易者 Rodney Blackford 给予纪律处分，永久禁止该交易者在 Nadex 市场上进行交易。

具体而言，Nadex 合规部接到通知称，美国证券交易委员会（SEC）曾于1994年3月11日对 Blackford 及其关联公司 Blackford Energy Company 提起诉讼。随后，合规部便开始对 Blackford 展开调查，并根据调查结果对其作出了处罚决定。

根据 SEC 的起诉书，Blackford 曾提供和出售与蒙大拿州石油和天然气钻探企业关联的未注册证券，并对投资者作出了虚假和误导性陈述，谎称他曾成功找到石油位置，同时谎报投资回报率。

1994年11月29日，根据和解提议，美国犹他州地方法院发布命令，永久禁止​ Blackford 及其公司进一步违反联邦证券法，并要求 Blackford 依约向债权人、投资者支付应付资金，并向投资者发放钻油井所得收益。

此外，犹他州法院随后也就同一违规行为向 Blackford 提起诉讼。2000年1月24日，Blackford 被判证券欺诈罪罪成，并被勒令支付赔偿金。

作为 Nadex​ 会员，Blackford 未在申请期及后来及时告知 Nadex 他是上述监管违规案件中的当事方，以及他曾因犯有证券欺诈罪被处罚。此外，Blackford 也未配合 Nadex 的调查，在合规部要求其提供相关信息时，未给出回应。

Blackford 未及时向 Nadex​ 报告上述监管违规行为及其所受处罚，违反了 Nadex 细则第3.3(d)(ii)和(iv)条规定。此外，Blackford 未配合合规部的调查，违反了 Nadex 会员协议第3.3(a)条和会员确认与授权第(h)条规定。最后，Blackford 未在申请账户时向 Nadex 披露其监管处罚史相关信息，违反了 Nadex 细则第5.19(k)条规定。

2021年3月1日起，Nadex​ 已撤销 Blackford 的会员资格，停用其账户，永久禁止他通过直接用自己的账户、通过中介或作为代表其他账户的授权交易商等任何渠道在 Nadex 市场上进行交易。