Fazzaco > 资讯 > 针对FXCM Inc的“大规模诉讼”中的原告寻求类别认证 针对FXCM Inc的“大规模诉讼”中的原告寻求类别认证 来源: FinanceFeeds 2020-01-07 拟议的类别包括“在以下期间购买或以其他方式获得了公开交易的全球经纪公司，f / k / a FXCM Inc.证券的所有个人和/或实体，包括FXCM 2.25％可转换优先债券和A类普通股。从2012年3月15日到2017年2月6日”。 针对Global Brokerage，Inc.（以前称为FXCM Inc.（以下简称FXCM福汇））的所谓“巨额诉讼”的原告Dror Niv和William Ahdout已出具鉴定结果。2020年1月6日，本案的主要原告683 Capital Partners，LP和Shipco Transport Inc.，以及另外的原告谢尔盖·雷古克（Sergey Regukh），向纽约南区法院提交了鉴定动议。根据1934年《证券交易法》（“交易法”）第10（b）和20（a）条，原告代表一类FXCM投资者向FXCM提出索赔；FXCM的联合创始人，首席执行官兼董事长Dror Niv；FXCM的联合创始人，首席交易员，董事总经理兼董事William Ahdout。原告声称，多年来，福汇一直声称其“无交易员平台”（“ NDD”）平台为客户提供了无利益冲突的零售货币交易交易。与其他货币交易交易平台不同，福汇声称其在NDD交易中没有财务利益。FXCM并没有与客户进行交易（不与客户对赌），而是声称仅充当代理人的角色，收取少量加价，并将客户的交易转移给为平台提供流动性的独立“做市商”。根据原告的申诉，这些保证是错误的。FXCM于2009年开始开发一种高频交易算法，以在其NDD平台上与毫无戒心的客户进行交易。当FXCM准备在2010年公开上市时，该公司的合规部门表达了对与FXCM客户进行交易的严重担忧，同时明确将NDD平台推广为“无冲突”。为避免受到审查，FXCM将交易业务剥离为所谓的“独立”公司——Effex Capital LLC。原告称，实际上，FXCM创建了Effex作为功能性子公司。FXCM安装了负责监督交易算法开发的John Dittami来领导Effex。福汇订立虚假的“服务协议”，据此将保留Effex交易利润的70％，伪装为“订单流”付款。FXCM还向Effex提供了数百万美元的启动资金，允许Effex在FXCM的办公室外免费运营，并指定了两名FXCM员工为Effex工作。原告起诉书称，到2014年，Effex已将其交易收入中的近8000万美元汇给了FXCM。同时，福汇与任何其他庄家均没有类似安排，也未从中获得任何付款。最终，美国商品期货交易委员会（CFTC）和国家期货协会（NFA） 根据经纪公司与Effex的未公开关系提起了针对FXCM的监管行动。CFTC于2017年2月6日宣布，发现FXCM在其零售客户对面担任未公开职位后，已禁止该公司在美国运营。CFTC发出命令，要求FXCM，Niv和Ahdout支付700万美元的民事罚款，制止并停止进一步违反《商品交易法》和CFTC法规，并永久退出CFTC注册。当天，NFA还向FXCM，Niv，Ahdout和Niv的姐姐Ornit Niv发出了命令。当时，福汇的股票和福汇票据的价格急剧下跌，损害了投资者。托尼·科里（Tony Khoury）于2017年2月7日对福汇提出四项相关股东诉讼中的第一项。2017年5月，法院合并了相关诉讼，任命683 Capital和Shipco为首席原告，并任命罗森事务所为首席法律顾问。原告于2017年6月19日提交了《合并证券集体诉讼》。被告于2017年8月3日提出驳回第一条经修改的投诉。在进行简报后，法院于2017年3月1日批准了驳回原告的动议。于2018年4月6日提交第二份经修正的申诉。被告于2018年5月7日提出驳回第二份经修正的申诉。简报后，法院于2019年3月28日发布命令，部分否认了被告针对被告FXCM，Niv和Ahdout的动议。法院当时得出结论，第二次修订的申诉充分指控其余被告就 有关FXCM所谓的代理交易模式，公司使用Effex声称的“订单流”付款以及公认会计原则的陈述或遗漏进行了证券欺诈。 （以下简称“ GAAP”）。因此，法院驳回了驳回福汇，Niv和Ahdout的动议。法院裁定，第二次经修订的申诉似乎声称，FXCM就其所谓的代理交易模式在其公开文件中误导了投资者，但仅从集体诉讼期开始到2014年8月与Effex的订单处理安排结束为止。法院指出：“不管FXCM与Effex的安排在行业中是否是标准的，并且是否符合相关的法规要求，如果原告是正确的，FXCM可能会通过将此类付款描绘为订单流量付款而不是利润分享安排而误导了客户与Effex”。诉讼在纽约南部地区法院继续进行。 福汇货币交易炒汇交易平台
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